Besluit 2018/817 - Standpunt EU over de wijziging van bijlage IX (Financiële diensten) bij de EER-overeenkomst (EMIR niveau 2-wetgeving) - Hoofdinhoud

binnen zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit], wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012 een transactieregister is geregistreerd vóór de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit];

90 dagen na registratie van een transactieregister voor een bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012, wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse geen transactieregister is geregistreerd vóór of op de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit], maar in elk geval niet eerder dan zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit];

binnen zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit], wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit] geen transactieregister is geregistreerd. De rapportageverplichting vangt aan op deze datum en de contracten worden overeenkomstig artikel 9, lid 3, van deze verordening aan de ESMA gerapporteerd totdat voor deze bijzondere derivatenklasse een transactieregister is geregistreerd.”;

worden in lid 1 de woorden „de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 van Verordening (EU) nr. 648/2012” vervangen door „haar EVA-staat van vestiging een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 81, lid 3, onder h)”;

worden in lid 2 de woorden „de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 van Verordening (EU) nr. 648/2012” vervangen door „haar EVA-staat van vestiging een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 81, lid 3, onder k)”.

wat betreft de EVA-staten, wordt het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

wordt de volgende alinea toegevoegd:

„Wanneer wat betreft in de EVA-staten gevestigde transactieregisters, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA-staten de betaalde registratievergoeding moet terugbetalen, stelt de ESMA hiertoe onverwijld de aan een transactieregister terug te betalen bedragen ter beschikking van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.”.

wordt de volgende alinea aan lid 1 toegevoegd:

„Wanneer wat betreft de in de EVA-staten gevestigde transactieregisters, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA-staten de facturen voor de termijnen verstuurt, stelt de ESMA de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA ruim vóór de respectieve betaaldatum in kennis van de berekeningen voor elk transactieregister.”;

worden in lid 2 wat betreft de EVA-staten het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.

worden in lid 1 de woorden „Alleen ESMA” vervangen door de woorden „Alleen ESMA, of wat betreft in de EVA-staten gevestigde transactieregisters, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

worden in lid 2 de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.

worden in lid 1 de woorden „en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;

wordt in lid 2 „stelt zij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA hiervan in kennis. De Toezichthoudende Autoriteit stuurt onverwijld” ingevoegd na respectievelijk de woorden „stuurt zij”. In lid 3 worden de woorden „sluit zij de zaak en stelt zij de aan het onderzoek onderworpen personen in kennis van dit besluit.” vervangen door „stelt zij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA hiervan in kennis. De Toezichthoudende Autoriteit sluit onverwijld de zaak en stelt de aan het onderzoek onderworpen personen in kennis van dit besluit.” In lid 4 worden de woorden „legt zij de aan het onderzoek onderworpen personen een nieuwe mededeling van bevindingen voor.” vervangen door „stelt zij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA hiervan in kennis. De Toezichthoudende Autoriteit legt onverwijld de aan het onderzoek onderworpen personen een nieuwe mededeling van bevindingen voor.” In lid 5 worden de woorden „stelt zij de aan het onderzoek onderworpen personen daarvan in kennis.” vervangen door „stelt zij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA hiervan in kennis. De Toezichthoudende Autoriteit stelt de aan het onderzoek onderworpen personen daarvan in kennis.”;

worden in de tweede alinea van lid 4 en in de derde zin van de eerste alinea van lid 5 de woorden „De ESMA kan” vervangen door „Vóór het opstellen van een conceptversie voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA kan de ESMA, of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

worden in de derde alinea van lid 4 en de tweede alinea van lid 5 de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „De ESMA”;

wordt in lid 6 wordt het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”.

wordt in de eerste alinea het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

worden in de vierde alinea de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.

worden de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „Op verzoek verleent de ESMA”;

worden de woorden „de ESMA een mededeling van bevindingen heeft gezonden” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA een mededeling van bevindingen heeft gezonden”.

wordt in de leden 1 en 4 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

worden in lid 3 de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”;

wordt in lid 5 de volgende alinea toegevoegd:

„De verjaring voor de oplegging van geldboeten en dwangsommen wordt geschorst zolang het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA het voorwerp vormt van een procedure bij het EVA-Hof overeenkomstig artikel 35 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”.

wordt het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”;

worden in lid 5, onder b), de woorden „de bezwaarcommissie van de ESMA overeenkomstig artikel 58 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 of bij het Hof van Justitie van de Europese Unie overeenkomstig artikel 69 van Verordening (EU) nr. 648/2012” vervangen door „het EVA-Hof overeenkomstig artikel 35 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie”.”.

binnen zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09], wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012 een transactieregister is geregistreerd vóór de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09];

90 dagen na de registratie van een transactieregister voor een bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012, wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse geen transactieregister is geregistreerd vóór of op de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09], maar in elk geval niet eerder dan zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09];

binnen zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09], wanneer voor deze bijzondere derivatenklasse overeenkomstig artikel 55 van Verordening (EU) nr. 648/2012 zes maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [JCD 32013R0148.A09] geen transactieregister is geregistreerd. De rapportageverplichting vangt aan op deze datum en de contracten worden overeenkomstig artikel 9, lid 3, van deze verordening aan de ESMA gerapporteerd totdat voor deze bijzondere derivatenklasse een transactieregister is geregistreerd.”;

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 1 als volgt:

„Voor contracten die op een in de bijlage vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben, treedt de clearingverplichting in werking:

in de tweede alinea van lid 1 worden de woorden „, of tussen een in een EVA-staat gevestigde tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee tegenpartijen die tot verschillende categorieën tegenpartijen behoren”;

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 2 als volgt:

„In afwijking van lid 1, onder a), b), en c), treedt de clearingverplichting voor contracten die op een in de bijlage vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben en die worden gesloten tussen andere tegenpartijen dan tegenpartijen van categorie 4 welke van dezelfde groep deel uitmaken en waarbij de ene tegenpartij in een derde land en de andere tegenpartij in de EER is gevestigd, in werking:

worden in lid 1, wat betreft de EVA-staten, de woorden „21 februari 2016” vervangen door „twee maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit]”;

worden in lid 2, wat betreft de EVA-staten, de woorden „21 mei 2016” vervangen door „vijf maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit]”;

worden in lid 4 de woorden „, tussen een in een EVA-staat gevestigde financiële tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde financiële tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee financiële tegenpartijen die tot verschillende categorieën behoren”.

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 1 als volgt:

„Voor contracten die op een in de bijlage vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben, treedt de clearingverplichting in werking:

in de tweede alinea van lid 1 worden de woorden „, of tussen een in een EVA-staat gevestigde tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee tegenpartijen die tot verschillende categorieën tegenpartijen behoren”;

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 2 als volgt:

„In afwijking van lid 1, onder a), b), en c), treedt de clearingverplichting voor contracten die op een in de bijlage vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben en die worden gesloten tussen andere tegenpartijen dan tegenpartijen van categorie 4 welke van dezelfde groep deel uitmaken en waarbij de ene tegenpartij in een derde land en de andere tegenpartij in de EER is gevestigd, in werking:

worden in de leden 1 en 2, wat betreft de EVA-staten, de woorden „9 oktober 2016” vervangen door „vijf maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit]”;

worden in lid 4 de woorden „, tussen een in een EVA-staat gevestigde financiële tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde financiële tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee financiële tegenpartijen die tot verschillende categorieën behoren”.

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 1 als volgt:

„Voor contracten die op een in bijlage I vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben, treedt de clearingverplichting in werking:

in de tweede alinea van lid 1 worden de woorden „, of tussen een in een EVA-staat gevestigde tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee tegenpartijen die tot verschillende categorieën tegenpartijen behoren”;

wat de EVA-staten betreft, luidt de eerste alinea van lid 2 als volgt:

„In afwijking van lid 1, onder a), b), en c), treedt de clearingverplichting voor contracten die op een in bijlage I vermelde klasse van otc-derivaten betrekking hebben en die worden gesloten tussen andere tegenpartijen dan tegenpartijen van categorie 4 welke van dezelfde groep deel uitmaken en waarbij de ene tegenpartij in een derde land en de andere tegenpartij in de EER is gevestigd, in werking:

worden in de leden 1 en 2, wat betreft de EVA-staten, de woorden „9 oktober 2016” vervangen door „twee maanden na de datum van inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van het Gemengd Comité van de EER van … [onderhavig besluit]”;

in lid 4 worden de woorden „, tussen een in een EVA-staat gevestigde financiële tegenpartij en een in een EU-lidstaat gevestigde financiële tegenpartij” ingevoegd na de woorden „tussen twee financiële tegenpartijen die tot verschillende categorieën behoren”.”.